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法律意见书出具私募基金备案专业办理私募基金公司

发布时间:2019/2/12 23:19:12 删除 置顶
免费咨询 联系人:张先生15914175846(同微信)联系电话 33584387 QQ:3140711913
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新增私募基金管理人登记申请、基金备案补提登记法律意见书申请通过机构数量确实较少,这主要由于存在三大问题。
一是未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则,兼营非金融业务、信贷业务,未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。
二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况,未有效确认机构实缴资金信息,不能确认有足够资本金保证机构有效运转。
三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符,甚至简单抄袭模板,相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。
“近期随着私募基金管理机构和律师事务所对公告相关要求的逐步理解,申请通过情况已在改善。”洪磊表示。事实上,此前在不同场合,洪磊曾屡次澄清过,登记备案并非行政审批,更不是变相行政审批。审批是事先对申请事项和申请材料进行的严格的实质审查,并且要给出是否同意的决定;登记备案是对申请文件的形式审查,只对申请文件的完整性和规范性提出要求,不设许可门槛。
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  • 法律意见书出具私募基金备案专业办理私募基金公司
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