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原标题:深圳红树基金因4宗违规事宜收罚单,监管层称“社会危害性大”

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南都讯 记者黄玮近日,深圳证监局公布了关于对深圳红树股权投资基金管理有限公司(以下简称“红树基金”)采取公开谴责措施的决定。记者了解到,红树基金由于向非合格投资者募集资金、承诺最低收益等4宗违规事宜而遭到处罚。另外,公司的3位高管也收到了监管层的罚单。

监管层表示违规行为情节的社会危害性大

对公司予以公开谴责

据悉,红树基金在私募基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十一条第一款和第十二条、第十四条、第十五条的相关规定。

深圳证监局方面表示,公司相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。现依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局对公司作出如下行政监管措施决定:通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对公司予以公开谴责。

深圳证监局表示,公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时向我局提交整改报告。

3位公司高管收罚单,被深圳证监局采取公开谴责措施

记者也注意到,红树基金的高管也因此次违规受到了处罚。公司法定代表人、执行董事兼总经理刘全和公司监事任重伊被深圳证监局采取公开谴责措施。2013年9月至2016年11月任红树基金法定代表人、执行董事、总经理的梁彬,也由于对上述相关违规行为负有直接责任,而收到了监管层的罚单。

公开资料显示,深圳红树股权投资基金管理有限公司成立于2013年9月,注册资本为3000万元,公司人员规模小于50人。

天眼查官网显示,目前红树基金对外投资6家公司。公司的经营范围包括对未上市企业进行股权投资;开展股权投资和企业上市咨询业务;受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)等。据了解,曾任红树基金法定代表人、执行董事、总经理梁彬是公司的大股东,持股占比92%,公司监事任重伊持有公司股份8%。

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